Regulatory Lab helpt Europese advocatenkantoren en belastingadviseurs te voldoen aan alle eisen van de toezichthouder door het volledige onboarding en Wwft-proces te beheren.
Kunt u een administratie opleveren waarin overzichtelijk staat welke procedure u gevolgd heeft? En ook aantonen wat uw overwegingen waren ten aanzien van uw cliëntacceptatie? Regulatory Lab zorgt dat alle stappen volledig en op een logische wijze worden geregistreerd. Zodat u tijdens een controle een audit trial overlegt voorzien van uitvoerig bewijsmateriaal.
Regulatory Lab geeft uw professionals de tools om uw cliënten op een eenvoudige manier te betrekken bij de identificatie en vastlegging van personen, UBO’s, structuren en bij het vastleggen van de herkomst van middelen.
Voor een volledige vastlegging van alle overwegingen met betrekking tot de cliëntacceptatie en de dossier specifieke informatie wordt gebruik gemaakt van alle mogelijke externe data zoals jurisprudentie, memorie van toelichting en sanctielijsten. Een specifiek dashboard voor iedere transactie op basis van uw eigen kantoorbeleid geeft een volledig overzicht van zowel objectieve als subjectieve aandachtspunten.
De module zorgt tevens voor de vastlegging en audit trail van alle noodzakelijke stappen. Hierdoor voldoet u volledig aan alle eisen die volgen uit de Wwft en bent u goed voorbereid op een bezoek van de toezichthouder.
De Wwft kent twee kernverplichtingen; het cliëntenonderzoek en de meldingsplicht van ongebruikelijke transacties. De Wwft module ondersteunt u bij de identificatie en verificatie van cliënten en het herkennen van ongebruikelijke transacties. De module zorgt tevens voor vastlegging en audit trail van alle noodzakelijke stappen. Hierdoor voldoet u volledig aan alle eisen die volgen uit de Wwft en bent u goed voorbereid op een bezoek van de toezichthouder.
Omdat wij zelf ondernemers zijn begrijpen wij als geen ander dat onze cliënten, veelal ondernemers, op een makkelijke en toegankelijke manier informatie inzake de Wwft uitvraag bij ons willen aanleveren. De applicatie van Regulatory Lab helpt ons enorm bij dit proces, er komt geen ubo-formulier meer aan te pas en wij kunnen ons snel richten op de inhoud van de zaak.
Rob Londeman | Partner
Met de tool van Regulatory Lab zijn wij in staat om snel en klantvriendelijk de gewenste informatie op te vragen bij onze cliënten, waarbij wij direct voldoen aan alle vereisten rondom Voda en Wwft. De applicatie helpt ons tevens om gedurende Covid-19, waarbij wij regelmatig vanuit huis werken, alle gewenste data consistent en veilig op te slaan.
Vincent Wismans
