100% Wwft proof

Volledig voorbereid op een controle van de toezichthouder

Op deze pagina vindt u een reeks artikelen en downloads geschreven voor de advocatuur, waarmee u uw kantoor klaarstoomt op een bezoek van de toezichthouder. Deze content is gebaseerd op de veelgestelde vragen van een toezichthouder tijdens een controle.

Wilt u gegarandeerd 100% Wwft proof ondernemen en klaar zijn voor een bezoek van de toezichthouder? Hier vindt u de komende periode alle veelgestelde vragen terug. Ook downloadt u hier een handige checklist en verschijnt er binnenkort een handboek, speciaal voor advocaten.

Wwft in de advocatuur

Als advocaat wordt van u verwacht om, al direct vanaf het eerste contactmoment, uw cliënt te identificeren en te verifiëren. Daarnaast heeft u te maken met de eisen rondom de Wwft. Het is uw verantwoordelijkheid om kritisch door te vragen en om een gedetailleerde vastlegging voorhanden te hebben in relatie tot het Wwft cliëntonderzoek. U behoort volgens de Wwft richtlijnen te werken én een basis te leggen voor een Wwft controle door de deken. Hoe voldoet u hieraan zonder uw medewerkers én cliënten te overvragen? Op deze pagina geven wij u alle antwoorden die u nodig hebt. Heeft u vragen of wilt u meer informatie, neem dan vooral contact met ons op.

De vragen van de toezichthouder tijdens een controle

Hoe bent u volledig voorbereid op een bezoek van de toezichthouder? Hieronder de vragen die gegarandeerd tijdens een controle de revue passeren. Al deze vragen worden, aan de hand van blogs, de komende periode behandeld. U vindt deze onderaan deze pagina terug.

  1. Hoe bepaalt u of een zaak onder de Wwft valt?
  2. Kunt u mij uw Wwft administratie laten zien?
  3. Beschikt u over een risicobeleid en kunt u deze laten zien?
  4. Zijn er procedures met betrekking tot de Wwft opgesteld binnen het kantoor?
  5. Worden er Wwft cursussen gevolgd en met welke inhoud en frequentie?
  6. Hoe heeft u de compliance-functie vormgegeven (indien van toepassing)?
  7. Heeft u al een keer melding van een ongebruikelijke transactie gedaan?
  8. Voegt u in de opdrachtbevestiging een Wwft-paragraaf toe?

Vraag hier een demo aan

Download checklist

Om uw kantoor met meer gemak Wwft proof te maken hebben wij een handige checklist voor u samengesteld. U downloadt deze hier.

Download de checklist

Handige blogs

Hoe bepaalt u of een zaak onder de Wwft valt?

Hoe bepaalt u of een zaak onder de Wwft valt?

02-02-2022
Vraag 1 van de toezichthouder
Lees meer
Kunt u mij uw Wwft administratie laten zien?

Kunt u mij uw Wwft administratie laten zien?

02-02-2022
Vraag 2 van de toezichthouder tijdens een controle
Lees meer
Beschikt uw kantoor over een op schrift gesteld risicobeleid?

Beschikt uw kantoor over een op schrift gesteld risicobeleid?

09-03-2022
Vraag 3 van de toezichthouder tijdens een controle
Lees meer
Zijn er procedures met betrekking tot de Wwft opgesteld?

Zijn er procedures met betrekking tot de Wwft opgesteld?

18-03-2022
Vraag 4 van de toezichthouder tijdens een controle
Lees meer
Worden op kantoor cursussen gevolgd op het gebied van de Wwft?

Worden op kantoor cursussen gevolgd op het gebied van de Wwft?

20-04-2022
Vraag 5 van de toezichthouder tijdens een controle
Lees meer